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科创板补贴最高2000万,科创板上市审核中心成立,东风来了!

2019-2-27 13:47| 发布者: 炼数成金_小数| 查看: 28903| 评论: 0|来自: 投行业务资讯

摘要: 2月20日,证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》征求意见结束,这也意味着科创板的推出将进入实质性阶段。交易所层面的6项配套规则已结束意见征集,共收到500余份意见,上交所正按 ...

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2月20日,证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》征求意见结束,这也意味着科创板的推出将进入实质性阶段。交易所层面的6项配套规则已结束意见征集,共收到500余份意见,上交所正按“急用先行”思路,分两批制定配套细则和指引并发布实施。

科创板允许亏损企业上市,主要侧重扶持战略新兴产业,这对振兴地方科技发展及地方经济的发展十分重要,科创板一经推出,各地地方政府也火速行动,积极进行科创板企业的摸排工作并推出相关扶持政策。为鼓励本地企业赴科创板上市,6个省市出台多项补贴政策,较高补贴达到2000万元,补贴较低的省市也有200万元的奖励。

一、科创板要求的行业
准确把握科创板定位。在上交所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合,引领中高端消费,推动质量变革、效率变革、动力变革。具体行业范围由上交所发布并适时更新。

二、强化信息披露监管,归位尽责,中介机构责任加大
科创板建立以信息披露为中心的股票发行上市制度,强化发行人对信息披露的法律责任,发挥中介机构的检查把关作用,加大中介机构的责任。

中介机构是市场的“看门人”,对市场健康发展起着非常重要的作用。中介机构义务方面,《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法(征求意见稿)》中就指出,发行人聘请的保荐人、证券服务机构有义务督促发行人遵守本所有关规定。保荐人、证券服务机构唆使、协助或者参与干扰上市委工作的,上交所可以按照相关规定进行处理。

上交所有关负责人就指出,将压严压实中介责任。保荐人、证券服务机构能否勤勉尽责,是注册制试点能否顺利落地的重要基础。在信息披露责任上,更加突出发行人是信息披露第一责任人,保荐人、证券服务机构对发行人的信息披露进行严格把关。《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》规定了保荐人在申报时同步交存工作底稿、审核中根据需要启动现场检查、事后监管给予“冷淡对待”等措施,推动落实保荐人、证券服务机构尽职调查、审慎核查的职责,更好发挥保荐人、证券服务机构“看门人”作用。

三、亏损及存在未弥补亏损的企业可以上市
制定更具包容性的科创板上市条件,科创板注重科技创新能力,允许尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市。

四、允许特殊股权结构企业和红筹企业上市
允许科创板创新企业发行具有特别表决权的类别股份,每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股拥有的表决权数量。

五、上交所负责科创板发行上市审核,成立科创板上市审核中心
上交所受理上市申请,审核并判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

经中国证监会批准,上交所调整了部门组织架构并成立了科创板上市审核中心、科创板公司监管部和企业培训部三个一级部门。新设部门的主要职能包括材料受理,项目审核,科创板上市公司持续监管、并购重组监管,科创企业以及投行等中介机构的培训工作等。审核系统和发行系统的上线也进入了冲刺阶段。此外,对储备企业情况的摸底、风险防控、投资者教育等重头工作也在密集且有序地推进过程中。

评:注册制下,企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,券商、律师、会计师应该承担责任,若不符合条件中介机构还推荐,那就应该承担法律责任,严惩中介机构,进行市场禁入等严厉措施。上交所应该是形式审核,而非实质审核,否则就成了挂“注册制”的羊肉,卖的确是“核准制”的狗肉。

六、科创板上市条件
科创板上市条件综合考虑预计市值、收入、净利润、研发投入、现金流等因素,设置多元包容的上市条件。具体由上交所制定并公布。

(征求意见上市条件)发行人申请在本所科创板上市,应当符合下列条件:

(一)符合中国证监会规定的发行条件;

(二)发行后股本总额不低于人民币3千万元;

(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;

(四)市值及财务指标满足本规则规定的标准;

(五)本所规定的其他上市条件。

本所可以根据需要对上市条件和具体指标进行调整。

(通用上市条件)发行人申请股票首次发行上市的,应当符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

发行人申请股票首次发行上市的,应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:

(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元;

(二)预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%;

(三)预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元;

(四)预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元;

(五)预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果,并获得知名投资机构一定金额的投资。医药行业企业需取得至少一项一类新药二期临床试验批件,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

前款所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准,所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。

六、六个省市出台多项补贴政策,较高补贴达到2000万元
1、上海市对科创板民企上市奖励较高不超过2000万
上海市徐汇区可给予落地项目建设单位不超过项目总投资50%,且每年较高不超过2000万元的补贴。上海市徐汇区《关于建设人工智能发展新高地打造徐汇高质量发展新引擎的实施办法》指出,要借助科创板并试点注册制的契机,支持人工智能及相关企业在多层次资本市场上市、挂牌。

2、云南省科创板上市成功较高奖1600万元
2019年1月15日云南省人民政府办公厅关于印发云南省推进企业上市倍增三年行动方案(2019—2021年)的通知:对于A股(包括科创板)上市的企业,省财政给予1600万元奖励。对于“借壳”或“买壳”外省上市公司并将注册地和纳税地迁入云南省的企业,经考核,省财政给予1000万元奖励。

3、北京市对上市企业补助较高可达600万元
2018年5月,北京市发布《关于进一步支持企业上市发展的意见》,大力支持北京辖区企业发展上市,北京市区两级财政给企业的上市补贴合计较高可达600万元。媒体报道,北京市海淀区共筛选了31家科创板推荐企业名单。

4、济南市对科创板民企上市奖励600万
2018年12月21日济南市人民政府关于印发《济南市加快现代金融产业发展若干扶持政策》的通知,对在上海证券交易所科创板上市挂牌的企业,一次性补助600万元。

5、南京市对科创板民企上市奖励300万
南京市对在科创板上市的企业,出台一次性给予300万元资助的政策。

6、安徽省对科创板民企上市奖励200万
2018年11月26日,安徽省出台了《关于大力促进民营经济发展的若干意见》,该意见提出了对登陆科创板上市的民营企业给予支持,对科创板等IPO上市民企给予200万奖励,是该省《意见》中给予的较高奖励。

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